最近,证券监督管理委员会披露关于期货市场客户账户开放管理法规的意见,以实施证券及监管委员会证券期货的证券及期货条例的系统清理。
证券监督管理委员会修订了“期货市场账户规定”(证券监督管理委员会[2012]第1号)(以下简称“评论草案”)(证券监督管理委员会公告[2011]第20号)(以下简称“决定”),部分条款包括在评论中。
自评论以来,意见是八章,主要修改了五个内容。首先,添加帐户休眠管理章节,吸收“决定”帐户休眠管理相关内容;它正在适度减轻期货公司的运营成本,节省期货公司分公司的要求,调整,以确保将查询账户;四是增加遵守反洗钱和投资者的适当性的原则。

根据第一财经记者,该行业一般都关注对睡眠账户对此评论的要求。

所谓的睡眠账户是指睡眠的日子,而账户开放时间则超过一年。在去年,没有职位,没有一年以上的交易(包括一年),当天结算后的客户权利是1000元(包括)人民币的四个条件,或者在2009年9月1日之前直接通过期货交易所编码,但客户信息不完整,或者关键信息不准确。

根据行业,分析,规范化睡眠账户识别和加工工作是一项创新工作,反映了期货市场账户管理的特点。通过一个月的睡眠账户,市场将及时处理,从而形成解决睡眠账户分辨率的构成机制,占据系统资源,降低市场运营效率,影响统计的真实性等。市场更加现实和准确。睡眠账户将经常从期货市场的统计范围中删除,这对监管机构的决策和市场分析非常有意义。

具体而言,“账户睡眠管理”以来,“帐户睡眠管理”,将“决定”对睡眠账户的定义,对睡眠帐户的限制,休眠帐户激活等,并将在执行帐户开放系统之前统一( 2009年9月1日),交易编码直接通过期货交易所传递,但客户信息不完整,或者关键信息不准确,并包含在睡眠账户中进行统一管理。
该评论表明,在监测中心收到期货公司提交的账户睡眠申请后,它将及时转发至相关期货交易所。期货交易所应标记睡眠账户,并通过期货公司的监测中心反馈。期货公司和期货交易所应在账户休眠后的下一个交易日之后限制其开放权限。此外,当期货公司激活睡眠账户时,应将账户激活申请提交给监测中心,期货公司及期货交易所得发布睡眠账户后释放其开放限制。
证券监督管理委员会有关负责人表示,对于期货公司,新规定还专注于降低其运营成本,节省期货公司分公司的要求,并调整以确保将询问账户。在确保监管要求的基础上,降低期货公司的运营成本。